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利记网址:加强对交易所审查工作的统筹协调和监督
时间:2023/2/2 9:36:07 作者: 来源: 阅读:29 评论:0内容摘要:在回答此次改革在优化发行上市审核登记机制方面有哪些安排时,该负责人表示,总体思路是保持交易所审核和证监会登记的基本架构不变,进一步明确交易所和证监会的职责分工,提高审核登记的效率和可预见性。在交易所审查过程中:交易所承担全面审查和确定企业是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求的责任,并形成审计意见。在审查过程中,发现...在回答此次改革在优化发行上市审核登记机制方面有哪些安排时,该负责人表示,总体思路是保持交易所审核和证监会登记的基本架构不变,进一步明确交易所和证监会的职责分工,提高审核登记的效率和可预见性。
在交易所审查过程中:交易所承担全面审查和确定企业是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求的责任,并形成审计意见。在审查过程中,发现被审查项目涉及重大敏感事项、重大空前情况、重大舆情或者重大违法线索的,应当及时提请中国证监会报告。证监会审查发行人是否符合国家产业政策和行业定位。
中国证监会登记阶段:中国证监会根据交易所的审查意见,依法履行登记手续,并在20个工作日内对发行人登记申请是否同意登记作出决定。利记网址
中国证监会将转变职能,加强对交易所审查工作的统筹协调和监督。一是统一审计理念和标准,保持审计规模一致。二是在交流审查过程中,按照标准选择审查项目或按一定比例随机选择,注意落实交流的审计理念和标准。三是督促交易所建立健全“防火墙”,加强质控部门、上市委员会、重组委员会(以下简称“两委”)等内部制衡机制。四是定期或不定期对交易所的发行和上市审查工作进行检查。
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